:东莞证券对"15龙里债"募资监督不到位 被证监局警示

东莞证券对"15龙里债"募资监督不到位 被证监局警示
2018年09月14日 16:20 新浪财经

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  新浪财经讯 今日,贵州证监局发布了对龙里县供排水总公司及公司“15龙里债”管理人东莞证券的行政监管措施。

  贵州证监局在现场检查中发现,龙里县供排水总公司将“15龙里债”募集资金2.23亿元(募集资金总额3亿元)转借给贵州龙里经济开发区管理委员会、贵州省贵龙城市经济带投资开发有限公司(现更名为贵州贵龙实业(集团)有限公司)、贵阳城市经济圈贵龙城市经济带建设指挥部(现更名为贵州快递物流集聚区管理委员会)、龙里县住房和城乡建设局、贵州龙里经济开发区建设开发有限公司、龙里县交通运输局、贵州腾龙实业发展有限公司和龙里县水务局8家单位,违反了《公司债券发行与交易管理办法》第十五条的规定。

  而东莞证券作为该债券受托管理人,未按照《公司债券受托管理人执业行为准则》第十三条规定和《债券受托管理协议》第五条约定,督促发行人遵守《公司债券发行与交易管理办法》第十五条规定。

  根据相关规定,贵州证监局决定对龙里县供排水总公司和东莞证券采取出具警示函的行政监管措施。

责任编辑:公司观察

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